公司治理之单位及执行

本公司已设置专职人员负责公司治理相关事务，包括提供董事执行业务所需数据、办理董事会及股东会之会议相关事宜、办理公司登记及变更登记、制作董事会及股东会议事录等。

强化与利害关系人沟通管道

本公司本着诚信踏实经营理念，与供货商、客户及利害关系人(包括往来银行、其他债权人、员工等)保持畅通的沟通管道，公司网页之投资人专区下设有「利害关系人专区」，说明及提供利害关系人与公司间有效之沟通管道。

强化董事会职能

本公司之董事及独立董事均具有产业专业背景及经营管理实务经验，本公司随时提供董事及独立董事需注意之相关法规信息，并不定期函知或安排董事及独立董事参加与公司治理主题相关与企业永续发展之研讨会或进修课程，及参加公司办理有关财务业务之内部训练。

诚信经营

大众投控履行企业诚信经营并遵守上市上柜公司诚信经营守则，制定「诚信经营作业程序及行为指南」，为落实诚信经营，新进人员聘任通知书中，已有明订廉能诚信等条款，并要求每位新进人员务必详阅后，予以签署。内部奖惩办法明订，不得因业务关系接受不当利益，如有违反且情节重大者，将受免职之处分或移送司法机关究办。为加强公司诚信经营信息揭露，于「诚信经营作业程序及行为指南」订定检举制度，于公司网站设有检举信箱，提供检举受理管道。

大众投控履行企业诚信经营并遵守上市上柜公司诚信经营守则，制定「诚信经营作业程序及行为指南」。

为落实诚信经营，新进人员聘任通知书中，已有明订廉能诚信等条款，并要求每位新进人员务必详阅后，予以签署。

内部奖惩办法明订，不得因业务关系接受不当利益，如有违反且情节重大者，将受免职之处分或移送司法机关究办。

为加强公司诚信经营信息揭露，于「诚信经营作业程序及行为指南」订定检举制度，于公司网站设有检举信箱，提供检举受理管道。

执行情形：
公司113年度举办与诚信经营议题相关之教育训练（含诚信经营法规遵行等相关课程）计81人，合计40.5人时。

防范内线交易

公司订有「内部重大信息处理暨防范内线交易管理作业程序」，禁止内部人利用市场上未公开信息买卖有价证券获利。

本公司已制订「内部重大资讯处理暨防范内线交易管理作业程序」。

明订知悉本公司内部重大资讯之董事、监察人、经理人及受雇人不得泄露所知悉之内部重大资讯予他人。本公司人员应遵守证券交易法之规定，不得利用所知悉之未公开资讯从事内线交易，亦不得泄露予他人，以防止他人利用该未公开资讯从事内线交易。本公司之董事及独立董事不得于年度财务报告公告前三十日，和每季财务报告公告前十五日之封闭期间交易本公司股票或其他具股票性质之有价证券。

本公司指定总经理室为「诚信经营作业程序及行为指南」专责单位，并得视案件情况邀请各部专业人员加入。相关规范已揭露于公司网站及公司内部网站-管理制度专区，供同仁随时查阅遵循，并不定期进行宣导及重申。新进人员于任职时签署保密合约书，其教育训练内容已涵盖诚信经营作业程序及行为指南，受训比率达100%。

111年度已针对「内部重大资讯处理暨防范内线交易管理作业程序」对全体员工进行宣导及重申。董监事则于就任时，检送台湾证券交易所编制之「上市柜公司董监事法规宣导手册」、「上市公司及其董事、监察人与大股东应行注意之证券市场规范事项」及「独立董事法规宣导手册」等资料，并透过每月内部人持股变动申报通知mail提醒相关规范，以协助董事知悉并遵循。

落实情形：

1. 本公司每年至少一次对现任董事、经理人及受雇人办理「防范内线交易管理办法」、「内部重大资讯处理作业程序」及相关法令之教育宣导，对新任董事及经理人则于上任后3个月内安排教育宣导。对新任受雇人则由人事于新进员工训练时予以教育宣导。

2. 本公司于每年宣导禁止内线交易之课程中提醒董事不得于年度财务报告公告前三十日，和每季财务报告公告前十五日之封闭期间交易其股票。

3. 本公司于113年11月26日以E-mail方式通知董事114年5次董事会开会日期，以及各季财务报告公告前之封闭期间，并于封闭期间开始前1日再次以E-mail提醒，避免董事误触该规范。

倡导与教育训练

自112年起每年办理一次在线倡导及教育训练，包含内线交易防范及诚信经营与道德行为准则等相关之倡导课程，并于教育训练后立即进行在线测验。