公司治理之單位及執行
本公司已設置專職人員負責公司治理相關事務,包括提供董事執行業務所需資料、辦理董事會及股東會之會議相關事宜、辦理公司登記及變更登記、製作董事會及股東會議事錄等。
強化與利害關係人溝通管道
本公司本著誠信踏實經營理念,與供應商、客戶及利害關係人(包括往來銀行、其他債權人、員工等)保持暢通的溝通管道,公司網頁之投資人專區下設有「利害關係人專區」,說明及提供利害關係人與公司間有效之溝通管道。
強化董事會職能
本公司之董事及獨立董事均具有產業專業背景及經營管理實務經驗,本公司隨時提供董事及獨立董事需注意之相關法規資訊,並不定期函知或安排董事及獨立董事參加與公司治理主題相關與企業永續發展之研討會或進修課程,及參加公司辦理有關財務業務之內部訓練。
誠信經營
大眾投控履行企業誠信經營並遵守上市上櫃公司誠信經營守則,制定「誠信經營作業程序及行為指南」,為落實誠信經營,新進人員聘任通知書中,已有明訂廉能誠信等條款,並要求每位新進人員務必詳閱後,予以簽署。內部獎懲辦法明訂,不得因業務關係接受不當利益,如有違反且情節重大者,將受免職之處分或移送司法機關究辦。為加強公司誠信經營資訊揭露,於「誠信經營作業程序及行為指南」訂定檢舉制度,於公司網站設有檢舉信箱,提供檢舉受理管道。
防範內線交易
公司訂有「內部重大資訊處理暨防範內線交易管理作業程序」,禁止內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券獲利。
宣導與教育訓練
自112年起每年辦理一次線上宣導及教育訓練,包含內線交易防範及誠信經營與道德行為準則等相關之宣導課程,並於教育訓練後立即進行線上測驗。
本公司於112年3月29日經董事會決議通過,任命本公司財務主管林東興擔任本公司治理主管,負責公司治理相關事務。該主管於公開發行公司從事財務及股務相關事務單位之主管職務達三年以上,符合「上市公司董事會設置及行使職權應遵循事項要點」第 23 條所定之公司治理主管資格。
職權範圍
依據「上市公司董事會設置及行使職權應遵循事項要點」,公司治理主管負責公司治理相關事務,主要包括下列內容:
- 依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜。
- 製作董事會及股東會議事錄。
- 協助董事就任及持續進修。
- 提供董事執行業務所需之資料。
- 協助董事遵循法令。
- 向董事會報告其就獨立董事於提名、選任時及任職期間內資格是否符合相關法令規章之檢視結果。
- 辦理董事異動相關事宜。
- 其他依公司章程或契約所訂定之事項等。
112年度業務執行重點
協助董事長及委員會主席辦理董事常會、審計委員會常會以及112年度股東會,包含規劃及擬訂議程、於法定時限內寄發開會通知及提供會議所需資料,並於會後製作議事錄。辦理111年度董事會績效評估;提供董事持續進修資訊;提供董事執行業務所需資料;向董事會報告遵循法令相關事宜,以及即時處理董事要求事項等。
112年度公司治理主管進修情形
日期 | 主辦單位 | 課程名稱 | 時數 |
07/13 | 臺灣證券交易所、證券櫃檯買賣中心 | 上市櫃公司永續發展行動方案 | 3小時 |
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本公司為提升董事會成員職能,依據「上市上櫃公司董事、監察人進修推行要點」及主管機關規範,定期協助董事具備執行職務所需之各項專業知識。本公司現任董事之最近二年度進修情形如下:
年份 | # | 課程主題 | 授課單位 | 課程日期 | 時數 |
111 | 1 | 台新30永續凈零高峰會論壇 | 財團法人台灣永續能源研究基金會 | 111.04.22 | 3 |
111 | 2 | 獨立董事及審計委員會行使職權參考指引發布暨董監宣導會 | 台灣證券交易所、證券櫃檯買賣中心 | 111.10.11 | 3 |
111 | 3 | 公司治理與證券法規-上市櫃公司高管人員對於主管機關監理的認識 | 中華民國公司經營暨永續發展協會 | 111.12.02 | 3 |
111 | 4 | 從CSR到ESG企業管理心法 | 財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 | 111.12.09 | 3 |
111 | 5 | 競爭力VS生存力,ESG趨勢與策略 | 財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 | 111.12.09 | 3 |
112 | 1 | 併購交易盡職調查及財務評估 | 中華民國公司經營暨永續發展協會 | 112.07.26 | 3 |
112 | 2 | 經營權風險控管與獨立董事制度之探討 | 中華民國公司經營暨永續發展協會 | 112.08.18 | 3 |